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農行遵義分行舉辦2019年內控合規管理、反洗錢暨整改工作培訓會
來源:農業銀行遵義分行  作者:何衛  2019年7月23日

為加強內控合規管理,切實提升反洗錢履職水平,不斷提高整改工作質效,進一步增強風險防范能力、反洗錢法律意識和責任,實現案件和風險“兩個可控”,確保平安經營。7月16日,全市農行2019年內控合規管理、反洗錢暨整改工作培訓會在市分行16樓會議室舉辦,市分行黨委委員、紀委書記張紹中出席并講話,各支行分管行領導、反洗錢、整改工作經辦人,市分行各部室分管副總經理、反洗錢、整改工作經辦人等70余人參加。

會前,張紹中對此次培訓提出要求。一是希望參加培訓人員要珍惜培訓機會,遵守培訓紀律,認真聽講,集中精力培訓。二是各支行要做好此次培訓的轉培訓工作,增強全行員工合規操作意識和認真履行反洗錢義務。三是內控合規、反洗錢和整改工作是全行性工作,內控合規部門只是牽頭部門,具體工作要靠各支行、各部門來抓落實,形成齊抓共管的良好局面。

培訓首先邀請省分行內控合規部反洗錢中心老師進行授課,重點從反洗錢外部形勢、內部形勢、監管政策新要求、工作崗位職責、管理體系、客戶身份識別、客戶身份資料和交易資料保存、大額和可疑交易報告等內容進行詳實的講授,既有理論知識,又有實戰操作;既有規章制度,又有精選案例。培訓內容針對性、可操作性強,對指導全行反洗錢工作起到積極的作用。

整改工作培訓主要對整改管理辦法等規章制度進行學習輔導、然后從整改工作的重要性、當前我行整改工作現狀、ICCS系統和內部審計平臺兩大系統、整改業務關注事項、整改工作存在的主要問題及當前整改工作的重點等內容進行介紹。通過介紹,不斷提升整改系統操作人員的操作熟練程度,提高整改人員的問題整改水平和機構問題的風險化解能力,杜絕整改低級錯誤發生。

內控合規管理培訓從2018年內控合規工作短板、內控評價短板進行了詳細分析,對2019年內控合規工作需要關注的重點進行了講解。

培訓結束后,為檢驗培訓效果,對參加培訓人員進行了測試。通過培訓,相關人員的合規意識和風險意識得到增強,反洗錢工作職責更加清晰、履職目標更加明確,整改工作方法不斷改進、工作效率不斷提升。

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